ФОРМА FR1

Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам. Документ, который необходимо заполнять иностранным дилерам, ведущим операции с ценными бумагами, подписывающимся на новые выпуски ценных бумаг, находящихся в процессе размещения, в котором они обязуются подчиняться Правилам Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам (National Association of Securities Dealers, NASD), касающимся *горячих* выпусков (hot issue). В соответствии с Правилами Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам, компании, принимающие участие в размещении ценных бумаг, должны сделать *с честными намерениями* предложение ценных бумаг по цене продажи на открытом рынке. Любая продажа, направленная на получение прибыли от новых выпусков ценных бумаг, когда в первый день торгов продажа производится со значительной премией сверх цены предложения в открытой продаже, является нарушением Правил NASD. Нарушением также является продажа ценных бумаг члену семьи или работнику дилера. Такие сделки не могут считаться *нормальной инвестиционной практикой*. Также наз. формой общего сертификата (blanket certification form).